西南證券打包采購證券公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項目供應(yīng)商征集公示
一、項目名稱：西南證券打包采購證券公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)新增、改造功能模塊項目
二、采購人名稱：西南證券股份有限公司
三、采購預(yù)算金額
本項目的預(yù)算金額：97萬元。
四、根據(jù)行業(yè)監(jiān)管要求，為進(jìn)一步完善公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控，擬對公司現(xiàn)有風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)（簡稱“內(nèi)控系統(tǒng)”）的監(jiān)控功能進(jìn)行升級改造，包括配資識別監(jiān)測管理、賬戶實名制風(fēng)險監(jiān)測管理及非現(xiàn)場開戶風(fēng)險監(jiān)控、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造、上海新債券交易平臺的風(fēng)控改造、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)（簡稱“REITs”）的風(fēng)險監(jiān)控改造等六項功能。
此六項監(jiān)控的功能要求主要描述如下：
1、配資識別監(jiān)測管理
針對于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶，進(jìn)行疑似配資監(jiān)控。對三類經(jīng)紀(jì)賬戶進(jìn)行識別，包括非法接入分倉賬戶、外部接入分倉賬戶、獨立賬戶。
2、賬戶實名制風(fēng)險監(jiān)測管理及非現(xiàn)場開戶風(fēng)險監(jiān)控
針對客戶標(biāo)簽特征和行為特征進(jìn)行自定義組合構(gòu)建監(jiān)控模型，并通過模型定期計算生成風(fēng)險客戶名單，同時針對模型監(jiān)控的風(fēng)險客戶來出具對應(yīng)的描述報告，風(fēng)險報告將自動對預(yù)警流水進(jìn)行歸納，總結(jié)出主要的風(fēng)險點，以減少核查工作量。
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施細(xì)則》，內(nèi)控系統(tǒng)交易所業(yè)務(wù)監(jiān)控需要改造支持，新增部分監(jiān)控非現(xiàn)場開戶指標(biāo)。
3、深交所主板中小板合并的風(fēng)控改造
根據(jù)深交所《關(guān)于啟動合并主板與中小板相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，對現(xiàn)有內(nèi)控系統(tǒng)予以改造支持，相應(yīng)調(diào)整數(shù)據(jù)字典及映射，調(diào)整板塊獲取函數(shù)邏輯，查詢框架調(diào)整，風(fēng)險項設(shè)置調(diào)整。同時業(yè)務(wù)上約定購回及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)標(biāo)的證券折算率整合主板中小板數(shù)據(jù)，調(diào)整業(yè)務(wù)邏輯。
4、上海新債券交易平臺的風(fēng)控改造
根據(jù)上交所《關(guān)于做好新債券交易系統(tǒng)市場就緒相關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》，上交所債券交易機(jī)制將進(jìn)行優(yōu)化，包含的新債券交易系統(tǒng)支持債券現(xiàn)券交易和債券通用質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)匹配成交、債券非交易業(yè)務(wù)以及債券ETF 申贖業(yè)務(wù)遷移至綜合業(yè)務(wù)平臺，債券行情獨立發(fā)布接口（新增，債券行情文件接口及債券行情流接口）等。內(nèi)控系統(tǒng)以及異常交易系統(tǒng)針對行情接口的變動，做相應(yīng)調(diào)整。
5、滬深公募基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)（簡稱“REITs”）的風(fēng)險監(jiān)控
根據(jù)《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金指引（試行）》，針對于公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金業(yè)務(wù)，公司內(nèi)控系統(tǒng)適當(dāng)性監(jiān)控需進(jìn)行相關(guān)改造：新增數(shù)據(jù)采集轉(zhuǎn)換接口，包括新增部分表單，新增相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。項目采購需求說明
五、報名方式
對本項目有意向的供應(yīng)商請按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項目相
關(guān)公示要求報名。查閱項目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進(jìn)西南- 采購信息公示”板塊。
如對項目采購需求或具體內(nèi)容有疑問請致電聯(lián)系：
采購需求部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：張潮，023-67765650
采購管理部門聯(lián)系人及聯(lián)系電話：劉波，023-67667651
